Especial LA LEY Compliance penal nº 12

Si no visualizas correctamente este e-mail, consulta la versión online 12 de abril de 2023
Podcast Noticias LA LEY te ofrece sus podcast, actualizados a diario, para que puedas estar puntualmente informado de la actualidad jurídica Todos los días podrás escuchar los contenidos que hemos preparado con las noticias más destacadas. Especial LA LEY Compliance Penal Sumario de la Revista LA LEY Compliance penal nº 12 El Diario LA LEY les ofrece hoy el Especial Compliance Penal, una Revista on line profesional dedicada al estudio teórico y práctico del mundo del cumplimiento normativo en su dimensión nacional e internacional. Editorial Los sistemas internos de información en la ley 2/2023 de 20 de febrero de alertadores de la corrupción Vicente Magro Servet Magistrado del Tribunal Supremo Opinión Estudios Responsabilidad penal de las personas jurídicas y delitos de tratos degradantes, acoso laboral, acoso inmobiliario y acoso sexual: ¿un paso más hacia el sistema de incriminación de numerus apertus?(1) Ana I. Pérez Machío Profa. Titular (Catedrática acredt.) Derecho Penal UPV/EHU La incorporación, tras la entrada en vigor de la Ley Orgánica 10/2022, de garantía integral de la libertad sexual, del modelo de responsabilidad penal de las personas jurídicas en el ámbito de los delitos de tratos degradantes, de acoso laboral, de acoso inmobiliario y de acoso sexual obliga a replantearse los criterios sobre los que se sustenta el sistema de incriminación de numerus clausus que, desde el año 2010, parecía limitado al ámbito de la delincuencia socioeconómica. Estudios La naturaleza jurídica de las obligaciones de diligencia debida frente a los clientes y socios de negocio Dra. Ana Carolina de Carlos Oliveira Investigadora postdoctoral María Zambrano en Universidad Pompeu Fabra La propuesta de Directiva de diligencia debida de sostenibilidad corporativa impondrá a las empresas multinacionales unos deberes especiales de prevención y comunicación (reporting) de las conductas que pueden conllevar a delitos contra los derechos humanos y el medio ambiente. El presente texto discute la posible imputación de responsabilidad penal a dichas empresas por infracciones en contra de los derechos humanos realizados fuera de su ámbito exclusivo de control, pero que se realicen en el ámbito de su cadena de producción. Sectores Ecosistema deportivo, corrupción y compliance penal Raquel Montaner Fernández(1) Profesora Agregada de Derecho Penal El fenómeno de la corrupción deportiva puede vincularse con la actuación de diferentes sujetos (personas físicas y/o jurídicas) que forman parte del ecosistema deportivo. En este trabajo, se atiende de manera específica a la modalidad de corrupción en el deporte del art. 286 bis 4 CP. Tras analizar las características generales de esta figura delictiva, se incide en cuáles son las personas jurídicas que podrían ser destinatarias de responsabilidad penal por este delito con base en el régimen del art. 31 bis CP. Sectores El derecho a no autoincriminarse de la persona jurídica investigada Mònica Caellas Camprubí Abogada Penalista El derecho a no autoincriminarse en el proceso penal es una manifestación de los Derechos Fundamentales a la defensa, a un proceso con todas las garantías y a la presunción de inocencia y, como tal, ampara tanto a las personas físicas como a las personas jurídicas. El presente artículo es una aproximación al reconocimiento y al alcance del mentado derecho a las sociedades investigadas, desde la perspectiva de la salvaguardia máxima del procedimiento, como garantía imprescindible para el dictado de sentencias condenatorias que pretendan ser justas. En primera persona Entrevista a Diego Espigado, Ethics & Compliance Officer & Secretary of the Board of Directors en Medica Scientia Innovation Research (MEDSIR) Anna Núñez Miró Actualidad profesional Claves de la nueva Ley de Protección a los Informantes: sobre la transposición de la Directiva Whistleblowing al ordenamiento jurídico español Marc Burgués Viñallonga(1) Legal Intern en Glosas, Defensa Penal. Graduado en Derecho en la Universidad Pompeu Fabra y Máster Universitario de Acceso a la Abogacía en la UPF-Barcelona School of Management La entrada en vigor de la nueva Ley 2/2023, de 20 de febrero, reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción, da entrada en el ordenamiento jurídico español a la figura del informante —whistleblower— en el marco de las organizaciones empresariales. Y con ella, la obligación de determinadas entidades públicas y privadas de implementar o adaptar sus sistemas internos de información con el objetivo de prevenir y detectar infracciones que pudiesen constituir un «amenaza» para el interés público. En efecto, surgen nuevos retos en el ámbito del compliance. Compliance y protección de datos aplicado a las tecnologías de la información Melanie Díaz Pinedo(1) Abogada especializada en Protección de Datos, Compliance y LegalTech El presente artículo ha sido redactado con la finalidad de ofrecer una visión conjunta del compliance y la Protección de Datos y su particular incidencia en las tecnologías de la información de forma que se analiza el cumplimiento normativo en la gestión de los tratamientos de datos personales y las principales cuestiones que se han de tener en cuenta para una implementación adecuada de estas materias en una organización. Actualización de programa de prevención penal corporativo tras la reforma operada por LO 14/2022, de 22 de diciembre, y por la LO 3/2023, de 28 de marzo, en materia de maltrato animal Beatriz Saura Alberdi Abogada consultora en compliance Eloy Velasco Saura Magistrado-Juez de la Audiencia Nacional En este artículo se analizan, desde la óptica del compliance, las modificaciones del Código Penal introducidas por la «LO 14/2022, de 22 de diciembre de transposición de directivas europeas y otras disposiciones para la adaptación de la legislación penal al ordenamiento de la Unión Europea, y reforma de los delitos contra la integridad moral, desórdenes públicos y contrabando de armas» " y, más brevemente la operada por la "LO 3/2023, de 28 de marzo, en materia de maltrato animal". Tribunales Doctrina reciente del Tribunal Supremo afectante a responsabilidad penal de las personas jurídicas y a cumplimiento normativo en las empresas (2022-2023) Vicente Magro Servet Magistrado del Tribunal Supremo Se analiza la importante STS 894/2022, de 11 de noviembre, en relación con una sociedad con un solo socio administrador, que no goza de la necesaria estructura interna compleja como para dotarla de relevancia propia y es absuelta en el ámbito de la responsabilidad penal de las personas jurídicas y la STS 1014/2022, de 13 de enero, que declara que en el ámbito de las competiciones deportivas no son delito las primas por ganar y sí las primas por perder. Legado jurisprudencial del 2022 en materia de investigaciones internas(1) Dr. Albert Estrada Cuadras Director de Investigaciones Internas en Molins Defensa Penal Clara Tomás Vaqués Graduada en Derecho y Máster Universitario en Abogacía (Barcelona School of Management) Las nuevas tecnologías aplicadas al ámbito de la vigilancia y de la comunicación son una importante fuente de prueba en el seno de las investigaciones empresariales internas. El año 2022 nos ha dejado importantes hitos jurisprudenciales en materia de validez de la prueba obtenida de sistemas de videovigilancia, de grabación de voz, de registros informáticos y de los contenidos publicados en redes sociales. En las siguientes líneas se exponen y analizan estas resoluciones. Diario LA LEY, 10265 de 12 de abril de 2023 Opinión Dossier Análisis jurisprudencial del artículo 3 CEDH Juan Delgado Giner Abogado La Unión Europea y, en general, todo el continente se hace eco de garantizar el Estado de Derecho. Como medida protectora a nivel comunitario existe el denominado Convenio Europeo de Derechos Humanos, entre otras. Su artículo 3, relativo a la prohibición de la tortura y tratos inhumanos ha sido objeto de estudio y análisis jurisprudencial desde el otorgamiento de tal norma. En el presente trabajo se analizan cuatro sentencias relevantes, sistematizadas con base en la conducta activa o pasiva del estado presuntamente infractor. Tribuna La protección de los acreedores en una fusión María Vázquez Glera Jurista, politóloga y estudiante del Máster de Derecho de los Sectores Regulados en la Universidad Carlos III de Madrid La Ley 1/2012 modificó el artículo 44 LME, sobre el régimen especial denominado como "derecho de oposición del acreedor", el cual permitía mediante su ejercicio la suspensión de la fusión en tanto en cuanto la operación no podía ser inscrita en el Registro Mercantil. No obstante, tras su modificación la fusión podrá llevarse a cabo pese a la oposición de los acreedores e incluso sin que sus créditos hayan sido garantizados. En este artículo se analiza la configuración actual del derecho de oposición y si es una técnica de protección suficiente de los derechos crediticios de los acreedores. Tribuna La competencia judicial. Análisis de los acuerdos del pleno no jurisdicciónal vinculantes del Tribunal Supremo Manuel Varela Rivadulla Fiscal Sustituto, adscrito Fiscalía A Coruña, 2023 En el procedimiento jurídico penal español la competencia objetiva viene determinada fundamentalmente por la materia, que determina la distribución de la competencia entre los distintos grados de los órganos jurisdiccionales, atendiendo a la gravedad del delito. No obstante, la competencia objetiva no sólo se determina por la materia, sino también en ocasiones en atención a la persona del imputado y otras veces por razón de unos determinados delitos. En este último grupo de casos, debemos incluir los juicios del Tribunal del Jurado. Ciberderecho y Legal management Ciberderecho Manifiesto por una administración pública orientada al dato Para conseguir una administración centrada en la ciudadanía, transparente, inclusiva y participativa, se ha de construir una administración orientada al dato que asegure su uso ético, seguro y responsable; así como una capacidad mejorada en la toma objetiva de decisiones a través de la medición de los resultados que producen sus políticas. Ciberderecho Ofrecer una experiencia de privacidad positiva en un sitio web, puede aumentar la preferencia de marca casi un 50% Carlos Fernández Hernández Un reciente informe elaborado por Ipsos para Google ha identificado diversos aspectos en los que una adecuada política de privacidad desde el diseño, favorece la opción de los usuarios por las marcas que la ofrecen. Sus tres elementos principales son hacer que la política de privacidad, tenga sentido (Meaningful), sea memorable (Memorable) y manejable (Manageable). Legal Management El ICAB lanza CiberDRET, una plataforma de actualización digital para la abogacía de Barcelona La transformación digital del sector legal no se detiene y el conjunto de la abogacía necesita actualizar sus conocimientos en este ámbito para poder ejercer la profesión con plenas garantías. Por este motivo, el Colegio de la Abogacía de Barcelona (ICAB), ha lanzado CiberDRET, una plataforma de actualización digital para la abogacía de Barcelona. La sentencia del día No es cómplice de homicidio quien se encuentra en el momento en que el autor dispara a la víctima y no participa en los hechos Para que concurra complicidad se precisa de un concierto previo o por adhesión; un elemento intencional, caracterizado por la voluntad del cómplice de participar, contribuyendo a la consecución de un acto conocidamente ilícito; y la aportación de un esfuerzo propio, de carácter secundario o auxiliar, para la realización del fin común. Sentencias y resoluciones La reforma legislativa de la Plusvalía municipal mediante Real Decreto-Ley no incurre en vulneración alguna de preceptos constitucionales Las medidas aprobadas cuentan con la exigible conexión de sentido entre la situación de extraordinaria y urgente necesidad, y la visicitud económica;  cubriendo, los preceptos impugnados,  el vacío normativo creado por la declaración de inconstitucionalidad  de la STC 182/2021. Derecho a viudedad de divorciada sin pensión compensatoria pero que convivía y dependía económicamente del causante La situación de los excónyuges, sea cual sea la denominación que se le dé, entraña un compromiso del esposo de asumir tras el divorcio los gastos de vivienda, alimento y vestido de su esposa, que se vio truncado por causa de su fallecimiento. Falta de legitimación del padre para reclamar alimentos a favor de su hija que, a su mayoría de edad, decidió pasar a convivir con él Con su decisión la hija alteró el régimen de convivencia con ambos progenitores establecido en el momento de la ruptura de la relación matrimonial, según medida expresamente acordada entre los progenitores y aprobada por la sentencia de divorcio. El Supremo acuerda suspender el traslado de una fiscal embarazada apelando a la perspectiva de género Declara el Alto Tribunal que la cuestión debe en todo caso resolverse desde el punto de vista de la conciliación de la vida familiar y la vida profesional, en íntima conexión con el principio de igualdad de género, y la seguridad y de la salud en el trabajo de la trabajadora embarazada, que haya dado a luz o en período de lactancia.

LA LEY Tel.: 91 602 01 82 www.laley.es	Síguenos en:
Deseamos que este mensaje haya resultado de su interés. No obstante, si prefiere no recibir más comunicaciones de este tipo vía email, puede gestionar sus preferencias y/o darse de baja aquí. Vd. podrá ejercitar los derechos de acceso, rectificación, supresión y portabilidad reconocidos en la normativa vigente, mediante escrito, junto con la acreditación de su identidad dirigiéndose a LA LEY Soluciones Legales, S.A., en la siguiente dirección: C/ Collado Mediano, número 9, CP: 28231, Las Rozas de Madrid, o bien a través de la siguiente dirección de correo electrónico:es-rgpd-laley@wolterskluwer.comestableciendo en el Asunto el derecho ejercitado. Aviso legal | Política de privacidad | Política de cookies