Hoy en nuestra portada LA LEY Compliance Penal nº 23

Si no visualizas correctamente este e-mail, consulta la versión online 17 de diciembre de 2025
Podcast Noticias Aranzadi LA LEY te ofrece sus podcast, actualizados a diario, para que puedas estar puntualmente informado de la actualidad jurídica Todos los días podrás escuchar los contenidos que hemos preparado con las noticias más destacadas. LA LEY Compliance Penal nº 23 Sumario de la Revista Sumario El Diario LA LEY les ofrece hoy la Revista Compliance Penal, dedicada al estudio teórico y práctico del mundo del cumplimiento normativo en su dimensión nacional e internacional. Es un punto de encuentro entre el Derecho y la empresa en materia de cumplimiento normativo y aportará a los profesionales el conocimiento completo de todo lo que acaezca en el mundo del Compliance, tanto en su dimensión interna como internacional. Editorial, por Vicente Magro La responsabilidad objetiva civil subsidiaria de las empresas del art. 120.3 y 4 CP, aun cuando cuenten con programa de cumplimiento normativo Vicente Magro Servet Magistrado del Tribunal Supremo. Doctor en Derecho Se trata en esta editorial sobre la responsabilidad civil subsidiaria que tienen, también, las personas jurídicas por la vía del art. 120. 3 y 4 CP, en razón a que responderán civilmente, y en defecto del directivo o empleado autor del hecho delictivo, del que se ha derivado un perjuicio económico a tercero, por razón de la dependencia con la persona jurídica en la actuación ilícita penal del mismo. Y ello, con independencia de si la empresa ha dispuesto de la ejecución de un programa de cumplimiento normativo, al basarse esta responsabilidad del artículo 120 del texto penal en parámetros de carácter objetivo y no en la culpa. Estudios Matrices de riesgo en compliance: crítica a una praxis en «piloto automático» Juan Pablo Montiel(1) Director de CRIMINT (Argentina) El presente artículo examina críticamente el uso de matrices de riesgo en programas de compliance penal, centrándose en los límites metodológicos y conceptuales de la fórmula «impacto × probabilidad», ampliamente promovida por estándares como ISO y COSO. Además de un análisis técnico, el trabajo propone una reflexión sobre la actitud pasiva con la que muchos profesionales adoptan tales metodologías, sin adecuarlas a los desafíos jurídicos del ámbito penal. Se aboga por un enfoque más reflexivo, adaptado y crítico, que recupere la centralidad del juicio jurídico en la prevención de delitos corporativos en la práctica. Sectores Los sistemas de integridad de la Administración Pública Jesús Santín Bascón Socio de Entrena&Santín Abogados En los últimos años hemos asistido a una notoria expansión del compliance en el sector público. Las primeras manifestaciones fueron el código de conducta que se incluyó en el Estatuto Básico de los Empleados Públicos, la regulación de los códigos de buen gobierno para los altos cargos en las leyes de transparencia o las obligaciones de lucha contra la corrupción y prevención de conflictos de intereses en la normativa de contratación. Pero la consagración definitiva se produjo a partir del año 2021, con la obligación de implementar planes de medidas antifraude para acceder a la gestión de los fondos del Mecanismo de Recuperación y Resiliencia de la Unión Europea, y, posteriormente, en el año 2023, con la obligación de implementar sistemas internos de información. En la actualidad, para dotar de coherencia a las actuaciones realizadas, superar las limitaciones de esos mecanismos y evolucionar hacia modelos más maduros de cumplimiento en el sector público, será necesaria la implementación de sistemas de integridad en las administraciones públicas. Estos sistemas constituyen un conjunto estructurado de políticas, normas, procedimientos y otros instrumentos orientados a promover la actuación íntegra en el sector público. En primera persona Entrevista a la Prof. Dra. Ana Carolina Oliveira, Chief Compliance Officer en un proveedor de servicios de criptoactivos Anna Núñez Miró Actualidad Profesional Resiliencia empresarial y gestión de crisis. Caso concreto de ataques cibernéticos y el rol del abogado in-house: un enfoque integral para la sostenibilidad organizacional Victoria Bujalance Vigara Chief Legal & Compliance Officer, ALTER TECHNOLOGY TÜV NORD SAU La digitalización de los procesos productivos y administrativos ha elevado la exposición de las organizaciones a amenazas cibernéticas de creciente sofisticación. En este contexto, la resiliencia empresarial se consolida como una capacidad esencial para garantizar la continuidad operativa, preservar la confianza de clientes y stakeholders y sostener la competitividad en entornos de riesgo. Este artículo analiza la resiliencia empresarial ante ataques cibernéticos desde una perspectiva multidimensional, considerando aspectos estratégicos, tecnológicos, humanos, legales y colaborativos. Asimismo, se discuten los principales retos en su implementación y se proponen líneas de acción orientadas al fortalecimiento de la resiliencia cibernética en el sector empresarial. Autoría y participación en la responsabilidad penal de las personas jurídicas Ekaitz Cedillo Sánchez Estudiante en prácticas en el Departamento de Compliance de Molins Defensa Penal El artículo examina si la responsabilidad penal de la persona jurídica en el art. 31 bis CP puede fundamentarse no solamente en delitos cometidos por personas físicas como autores, sino también en supuestos de participación (arts. 28 y 29 CP). A partir de la interpretación del concepto de «delitos cometidos» recogido en nuestro Código Penal, se analiza la Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado y la Sentencia del Alto Tribunal núm. 298/2024 — entre otras —, que amplía su alcance a todas las formas de intervención. Finalmente, se valoran los límites que imponen los principios de legalidad y tipicidad y el riesgo de una aplicación expansiva. La peligrosa remisión en bloque a la ley de prevención de riesgos laborales en la interpretación del delito del art. 316 CP Laura Parés i Ravetllat Socia de Molins&Parés Penal Compliance En la praxis penal es frecuente apreciar, con un automatismo poco deseable, la concurrencia de los arts. 316 y 317 CP con los delitos imprudentes de lesiones u homicidio, sin un examen suficiente de su autonomía típica, hasta el punto de confundir la infracción grave del deber de cuidado con la conducta de «no facilitar los medios» exigida por el art. 316 CP. A esa distorsión se suma una remisión excesiva a la Ley de Prevención de Riesgos Laborales, aplicada como si cualquier infracción preventiva, cuando genera un peligro grave concreto, bastara por sí sola para integrar el delito. Así las cosas, el presente artículo, desde el principio de legalidad y de fragmentariedad del Derecho penal, trata de precisar el alcance de la conducta típica y los límites de la ley penal en blanco en este ámbito, atendiendo también a la opción legislativa del CP de 1995 frente al de 1973. Para ello, aborda el debate doctrinal y la tendencia jurisprudencial sobre el significado de «facilitar» y el contenido de los «medios necesarios», incluida la formación e información en la medida en que puedan operar como medios, y pone el foco en la distinción entre «medios» y «medidas» preventivas, también a la luz de la propia LPRL (en particular, sus arts. 17 y 40). Con ello, el artículo pretende arrojar luz sobre los límites de la remisión a la normativa extrapenal y, en última instancia, reafirmar que el juicio de tipicidad del art. 316 CP no puede quedar absorbido por el mero incumplimiento preventivo, sin perjuicio de su eventual proyección en el ámbito de los delitos imprudentes de lesiones u homicidio. Tribunales Implicaciones del régimen de inimputabilidad de las personas jurídicas en la implantación de programas de compliance Arturo-Francisco López Manzano Abogado y profesor asociado en la Univ. Pompeu Fabra(*) Antes de implantar un programa de compliance penal en una empresa, es crucial preguntarse si la persona jurídica lo necesita. Si la empresa no puede ser considerada responsable penalmente, no tiene sentido implementar un programa para eximir una responsabilidad que no existe. El compliance no solo reduce el riesgo de delitos, sino que también ayuda a justificar la exención o atenuación de responsabilidades según el artículo 31 bis del Código Penal. Sin embargo, desde la inclusión de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en 2010 ha surgido la duda de bajo qué régimen de responsabilidad deben operar las entidades inimputables. A través de este artículo se va a repasar los diferentes tipos de inimputabilidad y las consecuencias que tienen en la implementación del programa de compliance de estas. Doctrina 2025 del Tribunal Supremo afectante a responsabilidad penal de personas jurídicas Vicente Magro Servet Magistrado Tribunal Supremo. Doctor en derecho Se efectúa un desarrollo, a modo de actualización jurisprudencial, de las sentencias más relevantes dictadas por la Sala II del Tribunal Supremo sobre responsabilidad penal de las personas jurídicas, exponiendo los aspectos más llamativos que es preciso tener en cuenta. Diario LA LEY, nº 10849, de 17 de diciembre de 2025 Opinión Tribuna El choque entre las leyes nacionales y europeas en las aerolíneas low cost Mª José Benítez Santos-Morán Letrada ejerciente del Ilustre Colegio de Abogados de S/C de Tenerife La histórica multa impuesta(*) por el Ministerio de Consumo español a varias aerolíneas de bajo coste (Ryanair, Vueling, Easyjet, Norwegian y Volotea) por prácticas abusivas, tales como el cobro del equipaje de mano, la elección de asiento para menores, entre otras, ha desencadenado un conflicto competencial con la Comisión Europea. Este artículo analiza el choque entre la legislación nacional de protección al consumidor y los principios del mercado interior de la UE, explorando los argumentos jurídicos de ambas partes, la jurisprudencia relevante del TJUE y las posibles implicaciones para el sector aéreo y los derechos de los pasajeros. Tribuna Expresiones y frases latinas clásicas (Q-R) (X) Jaime de Lamo Rubio(1) Magistrado. Doctor en derecho. José Francisco Escudero Moratalla Secretario Coordinador Provincial de Girona. Muchos de los temas que nos suceden en las organizaciones, nos parecen nuevos, pero ya fueron objeto de reflexión siglos antes, y si los retomamos, encontramos respuestas o al menos, aprendemos a formular las preguntas correctas. En esta nueva era, lo que se nos exige a todos es un conjunto distinto de capacidades y una manera diferente de adquirirlas. Las habilidades necesarias en el mundo laboral entre 2025 y 2030 van a cambiar un 70%. Los trabajadores y servidores públicos tendremos que reciclarnos. Y en el contexto actual las capacidades humanas que queremos preservar y potenciar son entre otras: la empatía, la creatividad, el pensamiento crítico, el humor y la capacidad de juicio. Y formular códigos éticos, que son meros manuales de conducta, La falta de tiempo (Séneca), el liderazgo (Maria Zambrano) que se conquista cada día, etc... por eso, recuperar las reflexiones clásicas es útil y necesario. Por eso dedicamos tiempo a rescatarlas, compartirlas y ponerlas en valor. Y en estos tiempos de deshumanización e hiperautomatización, el pensamiento racional y la centralidad de la dignidad humana cobran aún más sentido. La dignidad y el respeto deben seguir siendo el eje de nuestra mirada… Vivimos una época donde todos opinamos sobre todo y las redes sociales amplifican cada juicio instantáneo, cada veredicto emocional. Y sin embargo, hemos perdido algo esencial: la capacidad de discernir entre lo verdadero y lo falso, de orientarnos en un mundo que parece desmoronarse bajo nuestros pies. Comentarios de Jurisprudencia Consecuencias del desistimiento unilateral del arrendatario de local cuando ello no se regula en el contrato. Comentario a la Sentencia del Tribunal Supremo de 21 de octubre de 2025 Iván Abad Lloria María Llosá Cea Abogados de Uría Menéndez La Sentencia del Tribunal Supremo, Sala 1ª, 1469/2025, de 21 de octubre de 2025, aborda el desistimiento unilateral del arrendatario en arrendamientos de local en ausencia de pacto contractual al respecto. En esta Sentencia, el Alto Tribunal aclara que exigir el pago al arrendatario de todas las rentas pendientes no puede calificarse como solicitud del cumplimiento específico por equivalente, dado que el «equivalente» de una obligación pecuniaria (el pago de la renta) es el mismo dinero. Así, considera que se está ante una acción de resolución por incumplimiento y, al no haberse regulado cláusula penal en el contrato objeto de la litis, aplica el régimen general de responsabilidad (artículos 1101, 1103 y 1106 del Código Civil), ciñéndose la indemnización al daño efectivamente causado y probado, lo que abarca el daño emergente y el lucro cesante. No obstante, si las partes hubiesen acordado una cláusula penal, según otras resoluciones de la Sala, ésta aplicaría de forma autónoma, sin que sea necesario demostrar el daño real y sin que los tribunales puedan entrar a moderar tal penalidad. Rincón de Lectura «Nunca me marcharé», nueva novela de ciencia ficción del magistrado Vicente Magro: ¿hay vida cuando termina la vida? Los familiares que han muerto ¿se fueron para siempre? o es posible que sigan entre nosotros… «Nunca me marcharé» se adentra en la posibilidad de que después de la muerte exista «otra forma de vivir». Jubilare Retrato coral de cómo la vejez puede ser sinónimo de actividad, lucidez y compromiso cívico El encuentro de la Comisión Jubilare del Colegio de Registradores, celebrado en Valencia el pasado 18 de noviembre, defendió la necesidad de un cambio de mirada que deje de «colocar» a los mayores como muebles y los integre como fuente de experiencia y serenidad. La sentencia del día Condenadas dos mujeres por delito de odio tras insultar a una pareja homosexual en un restaurante Los ataques y ofensas a personas de los grupos ennumerados en el tipo, se enraízan en el discurso del odio, sin exigir un concepto no incluido en el tipo de vulnerabilidad del sujeto pasivo. Sentencias y resoluciones META es condenada a pagar 479 millones de euros por incurrir en conductas de competencia desleal en el mercado publicitario Prevalimiento en el mercado de una ventaja competitiva adquirida mediante la infracción de las leyes (art. 15.1 LCD). Infracción del art. 6.1 b) y f) del RGPD, referida a la publicidad comportamental, que es la publicidad personalizada que realiza META a los usuarios de sus redes sociales, INSTAGRAM y FACEBOOK. Indemnización de 479.120.000,00 € y 60.137.629,85 € en concepto de intereses legales. La AN confirma la prohibición de venta de productos derivados del cannabis en estancos Añade la Sala que no se discute el carácter legal de la comercialización que se pretende pero siempre y cuando se lleve a cabo en otros ámbitos diferentes a las expendedurías de tabaco y timbre. Aplicación de la teoría del paréntesis a mujer solicitante de subsidio de desempleo que no pudo cotizar durante los años que cuidó de sus padres dependientes El cuidado de familiares dependientes ha afectado históricamente a mujeres, que asumen roles de cuidadoras y esto requiere aplicar las normas de Seguridad Social con perspectiva de género, flexibilizando requisitos y utilizando la doctrina del paréntesis para garantizar acceso a prestaciones. Noticias al Día El Consejo de Europa admite la reclamación de UGT a España por no garantizar el derecho a una vivienda El sindicato mantiene que el marco jurídico español no se adecua a la Carta Social Europea en relación al derecho a una vivienda digna ya que el acceso a la misma se formula simplemente como un principio rector de la política social y económica. Trabajo logra un acuerdo con CCOO y UGT para ampliar los permisos por duelo, en el que no estará la CEOE El Ministerio de Trabajo y Economía Social ha alcanzado un acuerdo con CCOO y UGT para empezar la tramitación del incremento de los días del permiso por fallecimiento de un familiar y para el nuevo permiso para cuidados paliativos, que no contará con el apoyo de la patronal después de que el Ministerio decidiera a principios del mes cerrar la negociación tripartita por el bloqueo de la CEOE y Cepyme en la mesa. ATA denuncia al Gobierno ante la Comisión Europea por no eximir de IVA a los autónomos La Federación Nacional de Asociaciones de Empresarios y Trabajadores Autónomos (ATA) ha interpuesto una denuncia contra el Gobierno de España ante la Comisión Europea por la falta de transposición y aplicación de la directiva relativa al sistema común del impuesto sobre el valor añadido (IVA) en lo que respecta al régimen especial de exención del IVA para autónomos y pequeñas empresas, conocido como "IVA franquiciado". Los costes laborales y los salarios suben en el tercer trimestre hasta cifras récord en 25 años Los salarios aumentan en todas las comunidades autónomas, menos en Murcia, y se registran más de 152.000 vacantes en los meses de verano Derechos Sociales premiará a personas y organizaciones españolas y extranjeras por su compromiso con protección animal El jurado contará con un representante veterinario, otro de entidades de protección animal y otro de juristas en Derecho Animal, entre otros. Derechos Sociales ha especificado que los galardones son de carácter honorífico y que no conllevan dotación económica ninguna en cualquiera de sus modalidades. El Gobierno prorroga los descuentos al transporte en 2026 y anuncia un billete único de 60 euros al mes El Gobierno ha anunciado que los descuentos en el transporte público continuarán vigentes durante el año 2026, al mismo tiempo que entrará en funcionamiento, a partir de la segunda quincena de enero, un nuevo billete único para toda España por 60 euros al mes. Para los jóvenes el abono costará 30 euros e incluye trenes de Renfe y autobuses de largo recorrido.

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