Hoy en nuestra portada LA LEY Compliance Penal nº 17

Si no visualizas correctamente este e-mail, consulta la versión online 2 de julio de 2024
Podcast Noticias LA LEY te ofrece sus podcast, actualizados a diario, para que puedas estar puntualmente informado de la actualidad jurídica Todos los días podrás escuchar los contenidos que hemos preparado con las noticias más destacadas. LA LEY Compliance Penal nº 17 Sumario de la Revista Sumario El Diario LA LEY les ofrece hoy la Revista Compliance Penal, dedicada al estudio teórico y práctico del mundo del cumplimiento normativo en su dimensión nacional e internacional. Editorial Compliance más allá de las personas jurídicas. Hacia la «globalización» del compliance Vicente Magro Servet Magistrado del Tribunal Supremo. Doctor en derecho Opinión Estudios Especificidades de los modelos de cumplimiento penal para prevenir la corrupción en el sector público empresarial (1) Joan Baucells Lladós Acreditado catedrático de Derecho penal. Universitat Autònoma de Barcelona A partir de la investigación empírica realizada en colaboración con la Oficina Antifrau de Catalunya y de las conclusiones alcanzadas en el informe del Tribunal de cuentas, el artículo expone el estado de los programas de cumplimiento en el sector público empresarial español y propone una serie de especificidades que deberían cumplir. Condicionará este diseño, de un lado, la realidad de estas empresas —entre lo público y lo privado— y, de otro, el ámbito de actividad tan regulado en el que se encuentran. Sectores El tratamiento de los datos personales contenidos en las comunicaciones recibidas en el sistema interno de información (SII) para otras finalidades Melanie Díaz Pinedo Abogada especializada en Protección de Datos, Compliance y LegalTech El presente artículo tiene por objeto analizar las cuestiones que pueden surgir en relación con el tratamiento de los datos personales contenidos en las comunicaciones que se reciban a través del Sistema Interno de Información y su empleo para una finalidad distinta de la que contempla y regula expresamente la normativa de aplicación. Asimismo, se examinan los requisitos necesarios que ha de cumplir cualquier finalidad ulterior distinta por tanto de la finalidad inicial para la que fueron recogidos los datos personales y su adecuación a lo previsto por la normativa en materia de protección de datos personales. En primera persona Entrevista al Prof. Dr. José Luis Pérez Triviño, Profesor Titular de Filosofía del Derecho (acreditado como catedrático) de la Universidad Pompeu Fabra y experto en Derecho del Deporte Anna Núñez Miró Actualidad profesional Aproximación a los delitos de frustración de la ejecución derivados de deudas contraídas con la hacienda pública: especial problemática en la protección del crédito público Miriam Company Marsà(1) Abogada penalista de Molins Defensa Penal Aunque históricamente el impago de deudas ha venido formando parte del riesgo inherente y propio de las relaciones económicas, nos encontramos ante una progresiva expansión de la criminalización de los delitos de frustración de la ejecución. Una amplia redacción del delito castigado en el art. 257 CP ha favorecido que una gran diversidad de conductas encuentre ahora cabida dentro de la exégesis del apartado primero. Protección del compliance officer a través de la suscripción de un seguro de responsabilidad civil Sofía García-Ollauri Antolín Responsable de FINPRO (líneas financieras y profesionales). Claims Advocacy en Marsh Mclennan España La introducción de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en el ordenamiento español a través de la Ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio y su posterior revisión mediante Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo es la génesis de un nuevo perfil profesional: el oficial de cumplimiento normativo o Compliance Officer. En la medida en que este podría incurrir en responsabilidad civil si con su actuación ocasionara unos daños debido al incumplimiento o al cumplimiento defectuoso de sus obligaciones, una opción razonable y prudente sería la contratación por este de un seguro de responsabilidad civil para transferir el riesgo a una compañía de seguros y proteger así su patrimonio personal. El presente trabajo abordará su potencial cobertura a través de una póliza de D&O o de un seguro de responsabilidad civil profesional. Aspectos clave sobre el Estatuto de la Autoridad Independiente de Protección del Informante (A.A.I.) Aina Ramis López Estudiante del Máster de Acceso a la Abogacía — Departamento de Compliance de Molins Defensa Penal La aprobación de la Ley 2/2023, de 20 de febrero, supuso un cambio de paradigma en la protección de los informantes en el ámbito empresarial. Esta Ley preveía la creación de una Autoridad Independiente de Protección al Informante, cuyo Estatuto ha sido aprobado recientemente, y los aspectos clave del cual van a ser analizados en el presente artículo. La revaluación del compliance medioambiental a la luz de la reciente Directiva (UE) 2024/1203 Rafael Sanchez-Sevilla Socio Departamento Penal Económico y Compliance en Fieldfisher Javier Cuairán García Socio Departamento Penal Económico y Compliance en Fieldfisher Dos son las principales preocupaciones de la Unión Europea en la actualidad a nivel regulatorio. Por un lado, el impacto de las nuevas tecnologías, que está trayendo consigo la cuarta revolución industrial —liderada por la arquitectura blockchain y la inteligencia artificial— y, por otro, la sostenibilidad y protección del medio ambiente. Esta doble inquietud se está traduciendo en una producción normativa sin precedentes a nivel comunitario, posicionando a la Unión a la vanguardia en ambos sectores. Tribunales Hitos normativos y jurisprudenciales del año 2023 en materia de investigaciones internas Dr. Albert Estrada Cuadras Cristina Molins Joly Laura de Dalmases Herrero Clara Tomàs Vaqué Equipo de Investigaciones Internas de Molins Defensa Penal En el presente trabajo se ofrece un resumen de las principales normas jurídicas, resoluciones judiciales y guías regulatorias publicadas en materia de investigaciones internas durante el año 2023 en España, con una mirada europea e internacional. Doctrina reciente del Tribunal Supremo afectante a responsabilidad penal de las personas jurídicas y a cumplimiento normativo en las empresas Vicente Magro Servet Magistrado de la Sala de lo penal del Tribunal Supremo. Doctor en Derecho Actualización y análisis de sentencias recientes del Tribunal Supremo afectantes a compliance y a responsabilidad penal de las personas jurídicas. La carga de la prueba sobre el modelo de prevención penal a raíz de la reciente STS de 8 de abril de 2024 Dr. Íñigo de Ros Raventós Consejero - Counsel en Cuatrecasas. Departamento de Penal, Compliance e Investigaciones internas Este artículo aborda el contenido de la reciente sentencia del Tribunal Supremo de fecha 8 de abril de 2024 (Ponente Excmo. Sr. D. Antonio del Moral García), y los efectos prácticos que ello puede suponer desde el punto de vista de estrategia procesal de la persona jurídica. Diario LA LEY, nº 10537, de 2 de julio de 2024 Opinión Tribuna Comentarios a la STS 857/2024, de 14 de junio, sobre reclamación de gastos hipotecarios, analizados desde el punto de vista de la Unión Europea Jorge Blanes Jover Letrado de la Administración de Justicia Desde el inicio del presente año, el Tribunal de Justicia de la Unión Europea se ha pronunciado en dos ocasiones sobre el inicio del cómputo del plazo de prescripción de la acción de reclamación a favor del prestamista, que nace de la declaración de nulidad de la cláusula que le impone determinados gastos de un préstamo hipotecario. A esas resoluciones del Tribunal de Justicia dictadas en fecha 25 de enero de 2024 y 25 de abril de 2024, se les añade ahora la Sentencia del Tribunal Supremo español de fecha 14 de junio de 2024, en la que acogen los criterios expuestos en la jurisprudencia europea. Tribuna Ilícitos administrativos y penales en materia urbanística: retos y posibles soluciones Diego Fierro Rodríguez Letrado de la Administración de Justicia Julio López Navarro Técnico de Administración General El presente trabajo aborda la compleja problemática de las infracciones y delitos en el ámbito urbanístico en España. Tras una introducción que contextualiza el tema, se analiza el marco normativo urbanístico del país. Se detallan los ilícitos administrativos, desde el régimen sancionador hasta el procedimiento y la prescripción de infracciones. Posteriormente, se examinan los ilícitos penales, destacando casos paradigmáticos como el del Algarrobico. Comentarios de Jurisprudencia La intervención telefónica del móvil de la pareja del investigado es válida si éste es usuario frecuente del mismo. Análisis de la STS 316/2024 de 16 de abril Maria Dolores Pardeza Nieto Juez sustituta adscrita al TSJ de Navarra En esta sentencia el Tribunal Supremo desestima el recurso presentado por el condenado por un delito de robo perpetrado en una joyería de Madrid, entiende que la intervención telefónica prueba sobre la que recae el fallo condenatorio, es válida por ser la línea usada por ambos el investigado y su pareja. La sentencia del día La cualificación de la prestataria, licenciada en empresariales, no puede suplir la falta de información y no excluye el carácter abusivo del clausulado multidivisa Esa cualificación profesional podría haber servido para comprender la información si se hubiera suministrado a la consumidora, pero no para suplir la ausencia de información sobre los riesgos. Sentencias y resoluciones La contratación electrónica del seguro a través de un tercero de confianza no acredita la firma exigida para la eficacia de las cláusulas limitativas No debe confundirse contratación electrónica con firma electrónica en el momento de la contratación. Si bien con la intervención del tercero de confianza puede acreditarse la prestación por el tomador del consentimiento general, suficiente para la perfección del contrato, la ausencia de su firma (manuscrita, electrónica o digital) en el documento impide la eficacia de las cláusulas limitativas como la examinada, relativa a la exclusión de cobertura de la conducción sin permiso, que, por ello, no le será oponible. Derecho al cobro del saldo a favor del IVA solicitado por autoliquidación en el plazo de seis meses sin perjuicio de que Hacienda pueda practicar liquidaciones provisionales o definitivas ulteriores Con independencia de la existencia de un acto de reconocimiento de la devolución, el Supremo declara que la iniciación por parte de la AEAT de un procedimiento de comprobación limitada, es plenamente ajustada a derecho y está expresamente contemplada en el art. 115 LIVA, sin que exista norma alguna que impida que la ejecución de la devolución se produzca con posterioridad a la práctica de la liquidación provisional o definitiva. Despedida la responsable de recursos humanos de un hospital por contratar a una anestesista sin la titulación exigida Como directora de recursos humanos se le presupone un conocimiento especial de la materia, lo que se traduce en la asunción de mayores responsabilidades y en la exigencia de un mayor rigor en su proceder diligente como profesional. Un fallo técnico imprevisto e inédito que afecta a un nuevo modelo de avión puede constituir una "circunstancia extraordinaria" en caso de cancelación del vuelo Ese fallo integra una "circunstancia extraordinaria", a efectos de permitir al transportista exonerarse de la obligación de compensar al pasajero, cuando el fabricante de la aeronave reconoce con posterioridad a la cancelación que el fallo se debió a un vicio oculto de diseño del que adolece la totalidad de las aeronaves del mismo tipo y que afecta a la seguridad del vuelo.

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