LA LEY Compliance Penal nº 16

Si no visualizas correctamente este e-mail, consulta la versión online 5 de abril de 2024
Podcast Noticias LA LEY te ofrece sus podcast, actualizados a diario, para que puedas estar puntualmente informado de la actualidad jurídica Todos los días podrás escuchar los contenidos que hemos preparado con las noticias más destacadas. LA LEY Compliance Penal nº 16 Sumario Sumario de la Revista El Diario LA LEY les ofrece hoy la Revista Compliance Penal, dedicada al estudio teórico y práctico del mundo del cumplimiento normativo en su dimensión nacional e internacional. Editorial El interrogatorio en juicio como testigos-peritos de los autores del informe forensic y los límites para la parte que no propuso la prueba Vicente Magro Servet Magistrado de la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo Estudios El fomento europeo de los alertantes e informantes en plena expansión de una justicia penal colaborativa Nicolás Rodríguez-García(*) Catedrático de Derecho Procesal Con la aprobación de la Directiva 2019/1937, la Unión Europea ha querido dar un paso determinante en favor de la protección de las personas que colaboren con la Administración de Justicia reportando infracciones del Derecho de la Unión y, particularmente, relacionados con el fraude y la corrupción, generando la obligación en los veintisiete Estados miembros de trasponerla de manera leal y responsable. Una estrategia compleja e integral, relacionada directamente con los programas de cumplimiento, para cuya mejor intelección es imprescindible conocer en qué estado se encuentran los sistemas penales nacionales a consecuencia de las recientes reformas emprendidas en muchos casos sobre la base de la colaboración ciudadana. Sectores Compliance en el derecho de la competencia Yolanda Martínez(1) Socia, Marimón Abogados Rodrigo Sánchez(2) Asociado, Marimón Abogados Las empresas que infringen la normativa de defensa de la Competencia en ocasiones adoptan medidas de compliance con la intención de obtener una reducción de la multa o eludir la prohibición de contratar con la Administración Pública. Aunque esta posibilidad está prevista expresamente en una guía adoptada por la Comisión Nacional de los Mercados y la Competencia en 2020, son pocos los casos en los que la autoridad ha concedido uno u otro beneficio. Este artículo analiza los precedentes más recientes desde el asunto Mudanzas Internacionales, del año 2016. La IA como herramienta de toma de decisiones en la gestión de riesgos y compliance Sergio Gómez Rodríguez CEO Innova Ibérica En este artículo realizaremos una análisis de las ventajas e inconvenientes del uso de la Inteligencia Artificial como herramienta de apoyo en la toma de decisiones en la gestión de riesgos y el Compliance, en comparación con la toma de decisiones humana basada en emociones. En primera persona Entrevista al Dr. Xavier Forcadell i Esteller, Jefe del Gabinete de Innovación Digital de la Diputació de Barcelona Raquel Montaner Fernández Actualidad profesional La obligación que impone la ley de protección del denunciante a denunciar vs. el derecho a no autoincriminarse Dr. Íñigo de Ros Raventós Consejero - Counsel en Cuatrecasas. Departamento de Penal, Compliance e Investigaciones internas Este artículo aborda la problemática que plantea la Ley 2/2023, de 20 de febrero, reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción, en relación con la obligación de remitir la comunicación al Ministerio Fiscal con carácter inmediato cuando los hechos pudieran ser indiciariamente constitutivos de delito y el derecho constitucional a no autoincriminarse, cuando de dicha denuncia o hecho se pueda derivar una responsabilidad penal para la persona jurídica. La globalización de las investigaciones internas: estándar ISO 37008, best practices y desafíos Valvanera Campos Sáenz de Santa María Abogada Asociada del departamento Legal Compliance de KPMG Abogados En el entorno empresarial actual, existe una opinión generalizada de la importancia de las investigaciones internas como elemento esencial de todo modelo o sistema de gestión de compliance. Como último punto de inflexión en España, la transposición de la Directiva Whistleblowing, a través de la Ley de Protección al Informante, ha supuesto un despertar para muchas organizaciones poniendo de manifiesto la necesidad de contar con pautas específicas y homogenización de criterios a la hora de preservar todos los derechos y garantías de las personas implicadas en una investigación. Añadiendo un grado extra de complejidad a estos procesos de investigación, en este artículo se abordará el auge de las investigaciones cross-border en las que varias jurisdicciones, con sus respectivos marcos jurídicos, se ven implicadas. Asimismo, este artículo busca ilustrar no solo los factores esenciales y la evolución normativa de las investigaciones internas sino también mención especial al impacto de la publicación, el pasado mes de julio, del estándar internacional ISO 37008:2023, Internal investigations of organizations, como punto de partida a la hora de elaborar pautas generales corporativas, especialmente en empresas multinacionales. Tribunales ¿Influye la naturaleza de la sanción en la sucesión de responsabilidad en M&A? Un análisis del argumento vertebrador de Banco Santander Ana-Helene Arps Parra Núria Torredemé Páez Rania Zitouni Chahdi Graduadas en Derecho El Tribunal Constitucional ha ratificado la posición adoptada por el Consejo de Ministros para imponer la sanción a Banco Santander, S.A., en calidad de sucesor de Banco Popular, S.A. Uno de los argumentos principales del recurso de amparo del Santander fue el carácter penal de la sanción impuesta, con la que se pretendía reconocer la violación de los principios de culpabilidad y personalidad de la pena en que, presuntamente, incurre el acuerdo sancionador. La duda surge al contextualizar el supuesto concreto en la normativa penal, donde la regla se encuentra en el artículo 130.2 del Código Penal. El tenor del precepto a priori reza la transferencia objetiva de responsabilidad en M&A, por lo que es necesario adentrarse en el debate doctrinal existente para definir la aplicabilidad de la norma en cuestión a situaciones como la presente. Tras una introducción contextual y la revisión del marco normativo pertinente, el artículo explora en detalle la resolución adoptada por el Tribunal Constitucional y las posibilidades de la argumentación del Banco Santander. Doctrina reciente del Tribunal Supremo afectante a responsabilidad penal de las personas jurídicas y a cumplimiento normativo en las empresas Vicente Magro Servet Magistrado de la Sala de lo penal del Tribunal Supremo. Doctor en Derecho Actualización y análisis de sentencias recientes del Tribunal Supremo afectantes a compliance y a responsabilidad penal de las personas jurídicas. Diario LA LEY nº 10479, de 5 de abril de 2024 Pódcast LA LEY Canal Pódcast LegalQué LegalQué 2x09 | Elen Irazabal (Advocatus AI): «Los abogados deben entender cómo las máquinas toman decisiones» La profesora y experta en inteligencia artificial nos explica cómo los abogados pueden ser mejores con la tecnología Opinión Tribuna Particularidades de la entrada y registro ante los cultivos de marihuana Pablo Huerta Climent Magistrado de la Sección 5ª de la Audiencia Provincial de Barcelona Se exponen los distintos escenarios existentes ante el hallazgo de un cultivo de marihuana y se analiza, en particular, la validez del consentimiento prestado por el propietario de la plantación para el acceso a su domicilio desde un plano constitucional y jurisprudencial. Tribuna ¿Agravantes, atenuantes y eximentes en la determinación de la sanción por estancia irregular del extranjero en el pais?: ¿crimigración? José M.ª Pey González Letrado del Iltre. Colegio de la Abogacía de Bizkaia y del Servicio de Inmigración del Ayuntamiento de Barakaldo Análisis de las últimas sentencias dictadas por el Tribunal Supremo respecto a la infracción grave recogida en el artículo 53.1.a) de la Ley Orgánica 4/2000, de 11 de enero, sobre Derechos y Libertades de los Extranjeros en España y su integración social y la sanción que le corresponde, sin olvidar los doce pronunciamientos del 2023 del Tribunal Constitucional sobre el particular. Comentarios de Jurisprudencia ¿Qué ha dicho el Tribunal Constitucional sobre la motivación reforzada en materia de pensión de alimentos? María Concepción Torres Díaz(1) Doctora en Derecho El artículo analiza los términos en los que el Tribunal Constitucional delimita y concreta el interés superior del menor con base en la necesaria observancia de la llamada «motivación reforzada» que debe operar en los procesos de familia cuando hay menores. Máxime cuando la motivación resulta exigible en el momento de concretar la cuantía de la pensión de alimentos. El estudio de la sentencia de autos resulta de interés porque permite profundizar en cuestiones de relevancia constitucional, a saber: ¿De qué forma se ve afectado el principio de proporcionalidad cuando la resolución de instancia solamente fija un porcentaje para satisfacer la pensión de alimentos sobre una cuantía indeterminada? ¿Puede afectar dicha inconcreción a la tutela judicial efectiva? ¿Y al principio de seguridad jurídica? Las cuestiones planteadas justifican el control jurisdiccional de constitucionalidad vía recurso de amparo planteado por la especial trascendencia constitucional subyacente, así como su posterior análisis teórico-doctrinal. Se ha escrito en… Tráfico y Seguridad Vial «La responsabilidad penal por manipulación de tacógrafos», por Luis del Río Montesdeoca La revista Tráfico y Seguridad Vial te ofrece uno de los artículos incluidos en su último número publicado, en el que Luis del Río Montesdeoca, Fiscal de Sala Coordinador de Seguridad Vial, analiza la responsabilidad penal por manipulación de tacógrafos. Ciberderecho Delitos por/con inteligencia artificial: presente y futuro Eloy Velasco Núñez Magistrado-Juez de la Audiencia Nacional y Doctor en Derecho José María Alonso Cebrián Ingeniero informático, Chief Digital Officer de Telefónica y Doctor en Seguridad informática Este artículo recoge algunas reflexiones sobre posibles pautas con las que iniciar el imparable camino hacia la deseable regulación de la disruptiva innovación que las tecnologías vinculadas a la IA está provocando en el Derecho Penal, tanto en general, analizando una posible responsabilidad de los artilugios/dispositivos con IA, como en aspectos más concretos a residenciar en las partes general y especial del Código Penal, todo ello apelando a un posibilismo punitivo basado fundamentalmente en la teoría del riesgo y la sanción desde el diseño mediante muy necesarios adelantamientos punitivos. La sentencia del día El TS rechaza el derecho al olvido de una persona fallecida que instruyó la causa penal que condenó a muerte a un reconocido poeta El Supremo estima que prevalece el derecho a la libertad de información, expresión e investigación histórica frente al derecho al olvido solicitado por el hijo del fallecido. Sentencias y resoluciones Condición de perjudicados de los abuelos de una niña de 18 meses fallecida en accidente de circulación y que convivía con ellos junto con sus padres Los abuelos paternos han sido quienes han atendido todas sus necesidades desde antes de su nacimiento. Cuando la madre se quedó embarazada la acogieron en su casa y desde entonces han constituido una única unidad familiar, ampliada al nacer la menor. Los progenitores, que cuando nació tenían 15 años la madre y 19 el padre, carecían de medios para emanciparse y formar una familia independiente. El Santos futebol brasileño tributa en España por la venta de los "derechos federativos" de un jugador al Fútbol Club Barcelona El conocido como "traspaso de jugadores" de una entidad deportiva a otra, mediante contraprestación económica y con consentimiento y participación del deportista, sea por la vía de una cesión temporal o por la de una cesión definitiva, no enerva el concepto de transmisión o cesión onerosa de derechos y rechaza el Supremo que se pueda hablar de "indemnización" por resolución anticipada o suspensión del contrato, como argumento dirigido a combatir la procedencia de la liquidación por IRNR. Los estampados de la marca "Desigual" son obras artísticas protegidas registralmente que reúnen todas las condiciones exigidas para la protección penal Los modelos incautados reproducían de forma no autorizada los estampados protegidos que constituyen creaciones artísticas de la marca registrada. La comercialización no autorizada de productos que incorporen obras plásticas inscritas por un tercero en el Registro de la Propiedad Intelectual que se han aplicado a un producto útil (bolso, monedero, camiseta, etc.), es una conducta enmarcable dentro del delito contra la propiedad intelectual. Un whatsapp del trabajador diciendo que no cuenten con él sirve como prueba para la empresa de su voluntad de dimitir El trabajador, fijo discontinuo, descontento porque no contaron con él para ciertos trabajos, mandó un whatsapp donde decía: "me parece una falta de respeto que me llaméis ahora para ir una semana y media. Con todo el respeto del mundo, pero el lunes no contéis conmigo ".

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