Especial LA LEY Compliance Penal nº 14

Si no visualizas correctamente este e-mail, consulta la versión online 10 de octubre de 2023
Podcast Noticias LA LEY te ofrece sus podcast, actualizados a diario, para que puedas estar puntualmente informado de la actualidad jurídica Todos los días podrás escuchar los contenidos que hemos preparado con las noticias más destacadas. LA LEY Compliance Penal nº 14 Sumario de la Revista Sumario El Diario LA LEY les ofrece hoy la Revista Compliance Penal, dedicada al estudio teórico y práctico del mundo del cumplimiento normativo en su dimensión nacional e internacional. Editorial Los Institutos de compliance como herramienta para acreditar la formación en cumplimiento normativo Vicente Magro Servet Magistrado del Tribunal Supremo. Doctor en Derecho Se trata de un paso decisivo y absolutamente imprescindible para que el recorrido que se está llevando desde la reforma del Código Penal de 2015 cuaje con la objetivización acerca de quién es quién en el mundo del cumplimiento normativo. Estudios y Sectores El defecto de organización: enigma y esencia de la responsabilidad «penal» de las personas jurídicas en la experiencia de la aplicación italiana Vincenzo Mongillo Catedrático (Professore ordinario) de Derecho Penal. Università Unitelma Sapienza de Roma La denominada culpa organizativa (o defecto de organización) representa, al mismo tiempo, el fundamento y el aspecto más enigmático de la infracción de la entidad colectiva objeto del Decreto Legislativo n.o 231/2001, debido, entre otras razones, a la persistente incertidumbre sobre las medidas preventivas que la persona jurídica debe adoptar. La promoción de un nuevo modelo de responsabilidad penal de la persona jurídica como mecanismo de control de focos de riesgo derivados de conductas ajenas a su actividad e interés y su incompatibilidad con el contenido del art. 31 bis 1º CP Javier Fernández Teruelo Catedrático de Derecho Penal Alguna de las últimas reformas penales, especialmente la derivada de la Ley Orgánica 10/2022, de 6 de septiembre, de garantía integral de la libertad sexual han optado por incluir dentro de aquellos delitos que pueden dar lugar a responsabilidad penal de las personas jurídicas una serie de conductas, como el acoso sexual o las que atentan contra la integridad moral. Responsabilidad penal de las personas jurídicas y criminal compliance en Portugal José Menezes Sanhudo Doctorando en Derecho Penal, Facultad de Derecho de la Universidad de Oporto Julio Ballesteros Sánchez(1) Profesor Ayudante Doctor de Derecho Penal, Universidad de Salamanca El legislador portugués ha introducido la responsabilidad penal de las personas jurídicas (PJ) en el Código Penal en 2007, sin regular el aspecto procesal de tal responsabilidad y sin establecer reglas sobre los programas de criminal compliance. Además de otras alteraciones entretanto efectuadas, en 2021, a través de la Ley n.o 94/2021, de 21 de diciembre, se han cambiado puntualmente algunas reglas de imputación, se han introducido en el Código de Proceso Penal nuevas disposiciones procesales aplicables a las mismas y se han determinado los efectos substantivos y procesales de la adopción o implementación de programas de criminal compliance en la responsabilidad penal corporativa. En este artículo se describen los aspectos esenciales del actual régimen legal de la responsabilidad penal de PJ y de criminal compliance en Portugal y se hace un análisis crítico del mismo, señalando los principales problemas y desafíos que se plantean con respecto a su aplicación. Objeto de prueba y pericial del criminal compliance. ¿Cómo demostrar su eficacia? Paul Mendoza Vaez Master en Derecho Penal por las Universidades de Barcelona y Pompeu Fabra El artículo aborda los tópicos más importantes de los sistemas de compliance, a saber: el objeto de prueba, la carga de la prueba, la pericial de compliance, los derechos fundamentales de las personas jurídicas, los estándares internacionales, entre otros. Todos estos puntos están vinculados a lo que finalmente debe demostrarse en un proceso penal contra una persona jurídica, esto es, que su sistema de compliance fue implementado de manera eficaz. En Primera Persona Entrevista a Albert Garicano, compliance officer del grupo empresarial Werfen Anna Núñez Miró Actualidad Profesional La contrarreforma de la ley de responsabilidad penal de la persona jurídica [Perú] Dino Carlos Caro Coria(1) Doctor en Derecho por la USAL/España, socio fundador de Caro & Asociados Carmen Elena Ruiz Baltazar(2) Magíster por la USAL/España, abogada asociada principal en Caro & Asociados La Ley N.o 31740 introdujo importantes modificaciones al régimen de responsabilidad «administrativa» (penal) de la empresa en el Perú, regulado a través de la Ley N.o 30424. Estas reformas van desde sencillos pero trascendentales cambios de nomenclatura hasta la eliminación de supuestos de exención de responsabilidad penal de la empresa, atravesando por la creación de criterios de determinación de sanciones pecuniarias que, sin embargo, dejaron vacíos en cuanto a la aplicación de estos en otro tipo de posibles sanciones a la empresa. El compliance officer en el distópico mundo de la Inteligencia Artificial Raul R. Saccani(1) Profesor y director del Centro de Gobernabilidad y Transparencia del IAE Business School, Argentina. Socio Líder de la función de Anticorrupción y Delitos Financieros de Deloitte S-LATAM Es indudable que el futuro del compliance está, como otros órdenes de la vida corporativa, ligado al desarrollo y uso de la Inteligencia Artificial (IA). Es necesario que los profesionales del compliance se capaciten y actualicen constantemente, que supervisen los sistemas de IA de forma que los usuarios asuman la responsabilidad por los resultados y que cumplan con los estándares éticos y regulatorios. Los modelos de compliance en las nuevas fórmulas de residencia: coliving y cohousing Elena Álvarez Fernández Abogada en DS AVOCATS El problema de acceso a la vivienda es cada vez más evidente en España, especialmente entre los más jóvenes. En este contexto, el legislador acaba de publicar la Ley12/2023, de 24 de mayo, por el derecho a la vivienda. Sin embargo, ha desaprovechado esta ocasión para regular las fórmulas alternativas de residencia que, poco a poco, están ganando terreno en nuestro mercado inmobiliario: el «coliving» y el «cohousing». Por ahora, sólo algunas regulaciones autonómicas están intentando fijar un marco jurídico a este vacío normativo. Si bien es cierto que en muchas ocasiones los dueños de estos negocios pueden ser particulares, en otras, son empresas o fondos de inversión quienes están detrás. En relación a este último supuesto surge la duda sobre cuál es el papel del compliance, es decir, ¿sería conveniente su implementación o no? La importancia de la implantación de un Sistema de Compliance Tributario para una Sociedad y su Consejo de Administración y la adhesión al Código de Buenas Prácticas Tributario Alex Segarra Vicente(1) Economista. Asesor Fiscal asociado del Departamento Fiscal de RocaJunyent Esta nota se centra en analizar la importancia que tiene para una Sociedad y su Consejo de Administración la implementación de un Sistema de Cumplimiento Tributario, específicamente en el contexto de la relación con la Administración Tributaria Española y las consecuencias de una hipotética revisión tributaria. Cada vez más expertos en materia de Compliance tributario vinculan la implantación de un Sistema de Compliance Tributario bien estructurado con la solicitud de adhesión voluntaria al Código de Buenas Prácticas Tributario, esta conexión puede beneficiar a las organizaciones y a su relación con la Administración Tributaria, a mitigar riesgos y fomentar una cultura de cumplimiento en el ámbito fiscal. Desprotección ante el fraude interno y la necesidad de implementar el cumplimiento normativo en las empresas Vicente Magro Servet Magistrado del Tribunal Supremo. Doctor en Derecho Análisis de la necesidad de convencer al sector empresarial de la necesidad de contar con buenos programas de cumplimiento normativo basado más en la existencia de un fraude interno y el déficit de control interno que existe en algunos sectores de la empresa española que evidencian una acusada ausencia de autoprotección determinante de numerosos casos de delitos insertos en el fraude interno, tales como apropiación indebida, administración desleal, falsedades, etc. Causas del fraude interno en la empresa y la optimización de su evitación por medio del cumplimiento normativo. Jurisprudencia actualizada al respecto. Tribunales Doctrina reciente del Tribunal Supremo afectante a responsabilidad penal de las personas jurídicas y a cumplimiento normativo en las empresas (2023) Vicente Magro Servet Magistrado del Tribunal Supremo. Doctor en Derecho Actualización y análisis de sentencias recientes del Tribunal Supremo afectantes a compliance y a responsabilidad penal de las personas jurídicas. Diario LA LEY nº 10365, 10 octubre 2023 Opinión Doctrina El quid pro quo de la reforma de los recursos extraordinarios civiles: breve apunte Piedad González Granda Catedrática de Derecho Procesal Se analiza en el presente trabajo la esencia de la reforma de los recursos extraordinarios en el orden jurisdiccional civil por obra del Real Decreto-ley 5/2023, de 28 de junio, centrada en la reforma del interés casacional y en la habilitación legal contenida en el nuevo art, 481.8 de la Ley de Enjuiciamiento Civil (LEC). Tribuna Competencia judicial internacional de los tribunales españoles, litispendencia extracomunitaria y determinación de la ley aplicable, a propósito de un divorcio contencioso en España de dos ciudadanos británicos Alfonso Ortega Giménez Profesor Titular de Derecho internacional privado de la Universidad Miguel Hernández de Elche Lerdys Heredia Sánchez Profesora Asociada de Derecho internacional privado de la Universidad Miguel Hernández de Elche El objetivo del presente trabajo es debatir sobre competencia judicial internacional de los tribunales españoles, más específicamente en los casos de litispendencia extracomunitaria y determinación de la ley aplicable a un caso hipotético específico. Como es de conocimiento general, personas extranjeras pueden interponer demandas de divorcio en países distintos, eso significa que ante un conflicto de leyes es necesario comprender cuál norma debe ser aplicada con respecto a una eventual litispendencia. Tribuna Cuestiones sobre pensión de alimentos a hijos María Gómez Soriano Juez Sustituta TSJN Se analiza  la pensión de alimentos,  en concreto, sobre la situación de rebeldia del padre en un proceso de fijación de alimentos y la cuestión relativa a la extinción de la pensión de alimentos al alcanzarse la mayoría de edad. Comentarios de Jurisprudencia Sobre el derecho a la educación y la obligatoriedad de escolarización: a propósito del delito de abandono de familia María Concepción Torres Díaz Doctora en Derecho El artículo analiza los términos en los que la sentencia de 20 de junio de 2023 del Juzgado de lo Penal n.o 1 de Vigo se pronuncia sobre el delito de abandono de familia al hilo de una situación de absentismo escolar. Dicha situación —decidida por los progenitores— podría suponer un incumplimiento de los deberes asistenciales de éstos, pudiendo socavar el derecho a la educación en la medida en que dicho derecho —en España— se vincula con la obligatoriedad de la escolarización en centro homologado. La sentencia del día El corte de luz o la caída de la red durante el teletrabajo no puede repercutirse en el empleado Manifiesta el Supremo que los trabajadores no tienen que recuperar ese tiempo ni sufrir descuento alguno en su salario siempre y cuando se aporte justificación de la empresa suministradora del servicio. Tampoco puede computar como descanso el necesario para ir al aseo para atender sus necesidades fisiológicas. Sentencias y resoluciones Responsabilidad del vendedor de la vivienda por la ocupación de la misma por terceros entre la perfección del contrato y su consumación Obligación de custodia de la finca por el vendedor desde el instante en que la entrega de llaves se lleva a cabo en la firma de la escritura y por tanto hasta ese punto es el vendedor el obligado a la protección material o física de la cosa frente a terceros dado que resulta imposible para el comprador. La AN rechaza la consideración de Amazon España como operador postal Anula la decisión de la CNMC que le otorgó tal calificación al no acreditarse que realice actividad alguna sobre los envíos postales con posterioridad a la salida de sus almacenes. El padecimiento de una enfermedad anterior no rompe el nexo causal entre la agresión y las lesiones La enfermedad ósea que previamente padecía el agredido podría acentuar la fragilidad de sus huesos, pero no excluye el nexo causal, ni afecta a que los procesados pudiesen saber que, dando patadas y puñetazos de forma reiterada en la cabeza y espalda del perjudicado, creaban un grave riesgo para su vida e integridad física. Los acusados se tuvieron que representar la posibilidad de que su desaforada agresión pudiera generar las graves lesiones óseas o medulares, o incluso la muerte, en cualquier persona. El TC desestima la revisión de votos nulos solicitada por el PSOE por no existir indicios de irregularidad o de lesión del art. 23 CE El alto Tribunal desestima la solicitud del PSOE de revisión de la totalidad del voto nulo no protestado por parte de la Junta Electoral Provincial de Madrid al no suponer una vulneración de los derechos fundamentales reconocidos en el art. 23 CE. Ciberderecho Algoritmos, sentimientos y derecho(1) María Luisa Gil Meana Ex Magistrada del TSJ de Madrid Aunque plantearnos si es posible que los robots lleguen a tener sentimientos puede resultar verdaderamente extraño e, incluso, ser considerado imposible, no debemos olvidar que muchos ingenios imaginados que en su momento parecía totalmente imposible que llegaran a existir, con el tiempo ha sido una realidad. Así, aunque podemos pensar que los sentimientos son sólo humanos, no parece impensable que se pueda dotar a la IA de unos sentimientos que serán la manifestación de los que tenga la persona que da lugar a los algoritmos. Sancionado un colegio al difundir una profesora en un aula el contenido de un email que un padre envía a la tutora La profesora, al divulgar en el aula el contenido del email del recurrente con las quejas e inquietudes que dirige a la tutora de su hija, quebranta el deber de secreto profesional al ponerse de manifiesto la identidad de la alumna. El Gobierno lanza una encuesta para evaluar el Interés en participar en el Sandbox regulatorio de Inteligencia Artificial (Sandbox IA) Los interesados deberán especificar el sistema de inteligencia artificial con el que les interesaría participar y, en el caso de tener varios, se puede registrar su interés con cada uno de ellos. Este registro no implica preferencia o selección previa con respecto a la convocatoria, siendo completamente independiente de esta. El Gobierno ha abierto también plazo de inscripción de interesados en participar en el Consejo Asesor de Expertos en IA Eventos E-LEARNING | 70 horas Programa de especialización «Todo sobre la reforma del Recurso de Casación» Analiza en profundidad la relevante reforma de los recursos de casación civil, contencioso-administrativo, social y penal efectuada a través del Real Decreto-Ley 5/2023, de 28 de junio. Rincón de Lectura Límites al uso de la Inteligencia Artificial en el ámbito de la salud laboral (Julen Llorens Espada) Un estudio de la incidencia de la Inteligencia Artificial desde la perspectiva del control de la salud laboral y la prevención de riesgos laborales. Destacar el carácter eminentemente práctico del libro y su vocación de acompañar al profesional.

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